第一條 為規(guī)范信托公司證券投資信托業(yè)務(wù)，保障信托業(yè)務(wù)各方當(dāng)事人的合法權(quán)益，培育公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，促進(jìn)證券投資信托業(yè)務(wù)健康發(fā)展，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及監(jiān)管要求，制定本公約。
第二條 中國(guó)信托業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”）負(fù)責(zé)協(xié)會(huì)成員（以下亦稱“會(huì)員單位”）證券投資信托業(yè)務(wù)的自律管理。
第三條 會(huì)員單位應(yīng)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，規(guī)范發(fā)展，嚴(yán)格按照國(guó)家法律法規(guī)和監(jiān)管部門(mén)的有關(guān)規(guī)定開(kāi)展證券投資信托業(yè)務(wù)，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展，在落實(shí)國(guó)家關(guān)于建設(shè)多層次資本市場(chǎng)體系，發(fā)揮市場(chǎng)資源配置功能的戰(zhàn)略方針過(guò)程中起到應(yīng)有的作用。
第四條 會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)，不得損害社會(huì)公共利益和行業(yè)利益。
第五條 會(huì)員單位發(fā)行證券投資信托產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)篩選合格投資人，原則上遵循以下規(guī)定：
（一）會(huì)員單位采取問(wèn)卷調(diào)查、錄音電話、現(xiàn)場(chǎng)訪談等適當(dāng)方式對(duì)委托人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)適合性調(diào)查。調(diào)查內(nèi)容包括但不限于委托人合同信息核實(shí)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力及風(fēng)險(xiǎn)揭示等。
（二）會(huì)員單位應(yīng)在信托文件中真實(shí)、完整記載委托人詳細(xì)信息，包括但不限于委托人名稱、身份證明文件、聯(lián)系電話、住所等，并依法保存相關(guān)資料。
第六條 會(huì)員單位應(yīng)如實(shí)、充分地向委托人揭示證券投資信托的投資風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于在信托文件、推介材料、信托公司網(wǎng)站、其他媒介信息上，在醒目位置以醒目字體載明信托計(jì)劃不承諾最低收益，不保證一定盈利等內(nèi)容。
第七條 會(huì)員單位應(yīng)配合監(jiān)管部門(mén)及協(xié)會(huì)對(duì)證券投資信托各方參與主體的情況、信托產(chǎn)品詳細(xì)數(shù)據(jù)、運(yùn)行情況等進(jìn)行調(diào)查。
第八條 會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照監(jiān)管部門(mén)關(guān)于開(kāi)設(shè)信托專用證券賬戶和專用資金賬戶的規(guī)定，開(kāi)設(shè)相關(guān)賬戶，并應(yīng)遵循以下規(guī)定：
（一）除按中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的要求提交開(kāi)戶材料外，還應(yīng)提交以下材料：
1.單一資金信托應(yīng)提供已簽署的信托合同的復(fù)印件，并加蓋信托公司公章或?qū)Ｓ谜隆?/p>
2.集合資金信托計(jì)劃應(yīng)提供信托合同樣本及信托計(jì)劃說(shuō)明書(shū)（信托計(jì)劃說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)至少包括推介期、信托計(jì)劃規(guī)模等內(nèi)容）、信托計(jì)劃成立公告或成立通知書(shū)，并加蓋信托公司公章或?qū)Ｓ谜隆?/p>
3.會(huì)員單位應(yīng)保證信托設(shè)立真實(shí)有效，承諾不以拆分信托產(chǎn)品或開(kāi)立“拖拉機(jī)賬戶”等形式，參與新股網(wǎng)上申購(gòu)業(yè)務(wù)。
（二）單個(gè)證券投資信托成立時(shí)的規(guī)模不低于人民幣2000萬(wàn)元。
第九條 鼓勵(lì)會(huì)員單位在符合資本市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)及監(jiān)管規(guī)定的前提下進(jìn)行業(yè)務(wù)創(chuàng)新。
第十條 會(huì)員單位通過(guò)協(xié)會(huì)與監(jiān)管部門(mén)及其他相關(guān)部門(mén)建立有效溝通、協(xié)調(diào)機(jī)制，及時(shí)解決產(chǎn)品創(chuàng)新設(shè)計(jì)或業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中出現(xiàn)的各類問(wèn)題，促進(jìn)證券投資信托業(yè)務(wù)健康、有序發(fā)展。
第十一條 會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)公平競(jìng)爭(zhēng)，不得以任何形式詆毀其他會(huì)員單位的商業(yè)信譽(yù)，杜絕惡性競(jìng)爭(zhēng)、壟斷市場(chǎng)、破壞市場(chǎng)秩序的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)活動(dòng)。
第二條 會(huì)員單位應(yīng)積極配合協(xié)會(huì)與監(jiān)管部門(mén)工作，組織進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)查研究和業(yè)務(wù)宣傳，促進(jìn)行業(yè)政策、法規(guī)及信用環(huán)境建設(shè)。
第十三條 會(huì)員單位應(yīng)建立信息溝通與共享機(jī)制，及時(shí)向協(xié)會(huì)反映市場(chǎng)信息與行業(yè)情況，報(bào)送業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和信息，建立具有權(quán)威性、可靠性的證券投資信托業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)與數(shù)據(jù)庫(kù)。
第十四條 協(xié)會(huì)組織會(huì)員單位共同研究制定投資顧問(wèn)型、結(jié)構(gòu)化型及其他類型證券投資信托業(yè)務(wù)指引，對(duì)投資范圍、投資集中度、風(fēng)險(xiǎn)控制、費(fèi)率結(jié)構(gòu)等內(nèi)容進(jìn)行規(guī)范。
第十五條 會(huì)員單位應(yīng)相互監(jiān)督，及時(shí)向協(xié)會(huì)反映違反本公約的行為。
第十六條 協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員單位及其從業(yè)人員執(zhí)行公約的情況進(jìn)行監(jiān)督。協(xié)會(huì)可根據(jù)情況要求會(huì)員單位進(jìn)行自查，或組織對(duì)各會(huì)員單位公約執(zhí)行情況的檢查工作，并通報(bào)檢查情況。
第十七條 協(xié)會(huì)定期組織對(duì)證券投資信托業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)情況的綜合測(cè)評(píng)，測(cè)評(píng)結(jié)果可作為對(duì)會(huì)員單位進(jìn)行行業(yè)內(nèi)部評(píng)價(jià)的依據(jù)，并向監(jiān)管部門(mén)建議作為監(jiān)管評(píng)級(jí)參考。
第十八條 為維護(hù)本公約的有效執(zhí)行，對(duì)于會(huì)員單位違反公約的行為，協(xié)會(huì)可采取內(nèi)部通報(bào)、警示通知、限期整改、同業(yè)制裁等措施，協(xié)會(huì)采取的制裁措施將抄報(bào)銀監(jiān)會(huì)，作為監(jiān)管評(píng)級(jí)的參考。對(duì)于涉嫌違規(guī)經(jīng)營(yíng)或觸范法律法規(guī)的，協(xié)會(huì)可向監(jiān)管部門(mén)或其他相關(guān)部門(mén)反映情況。
第十九條 本公約經(jīng)協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)審議通過(guò)并經(jīng)會(huì)員單位簽署后生效。
第二十條 本公約由協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。